广发全球收益债券型证券投资基金(QDII)基金合同-基金

By admin 2019年2月9日

    
基金监护人:广发基金经纪股份有限公司
基金托管人:柴纳堆股份股份有限公司
目 录
候选人提拔会使均衡 导言……………………………………………………………………………………………… 1
第二的使均衡 释义……………………………………………………………………………………………… 3
第三使均衡 基金根本健康状况……………………………………………………………………………. 8
四个一组之物使均衡 基金份的出售………………………………………………………………………….. 10
第五使均衡 基金立案…………………………………………………………………………………….. 12
第六感觉使均衡 基金份的申购与满足……………………………………………………………….. 13
第七使均衡 基金结成同参加社交聚会及右方的工作………………………………………………………… 23
八号使均衡 基金份扣留人大会…………………………………………………………………… 31
第九使均衡 基金监护人、基金托管人的换衣必须先具备的和顺序……………………………….. 39
第十使均衡 基金的托管…………………………………………………………………………………. 42
第十一使均衡 基金份的流露………………………………………………………………………. 43
第十二使均衡 基金的投资额……………………………………………………………………………… 45
第十三使均衡 基金的属性……………………………………………………………………………… 53
第十四个使均衡 基金资产评估………………………………………………………………………….. 55
第十五使均衡 基金费与财政支出………………………………………………………………………. 61
第十六使均衡 基金的进项与分派…………………………………………………………………… 64
第十七使均衡 基金的会计师与审计…………………………………………………………………… 66
第十八使均衡 基金的人显露………………………………………………………………………. 67
第十九的使均衡 基金结成同的变换、停车站与基金资产产的清算……………………………….. 73
第二的十使均衡 失约责任…………………………………………………………………………………. 75
第二的十一使均衡 争议的处置和敷用药的法度…………………………………………………….. 76
第二的十二使均衡 基金结成同的发球者…………………………………………………………………… 77
第二的十三使均衡 另外事项……………………………………………………………………………… 78
第二的十四个使均衡 基金结成同梗概……………………………………………………………….. 79
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候选人提拔会使均衡 导言
一、订立本基金结成同的目的、如与根本
1、本基金结成同的目的是为了防护法定利钱。,使明确基金结成同参加社交聚会。
右方的工作,度量衡标准基金运作。
2、使变成该基金的和约是以和约法为根底的。
法》”)、中华人民共和国安全的投资额基金法(以下略语《安全的投资额基金法》)、《完毕募
《安全的投资额基金经纪经纪估量》(以下略语《安全的投资额基金经纪估量》)、安全的投资额基金市集
市集经纪估量(以下略语市集法)、安全的投资额人显露经纪估量
以下略语人显露估量、完毕发行敞开式安全的投资额基金流畅优美的风险经纪
接管(以下略语流畅优美的风险经纪整齐的)、《合格境内机构投资额者境外安全的投
资金经纪暂行估量(以下略语实验)、关完成中<合格境内机构投资额者>
境外安全的投资额经纪试验估量>顾虑成绩的关照》(以下略语“《关照》”)和另外有
经过法度法规。
3、签字本基金结成同的根本是等于自告奋勇。、诚意、完整防护投资额者的法定利钱
益。
二、基金盟约是规则右方的的根本法度论文。,其
与PA的右方的和工作顾虑的无论哪本人论文或状况,如与
基金结成同在抵触。,缠住这些都是鉴于基金结成同的。。基金结成同参加社交聚会适合基金法。、基金结成
另外相干规则喜欢右方的。、承当工作。
基金结成同的参加社交聚会包罗基金干才、基金托管人和基金份扣留人。基金投
资人自依本基金结成同存在基金份,即变成基金份扣留人和本基金结成同的有关
人,其扣留基金份的行动在本质上即喻其对基金结成同的承担和承担。
三、广发全球进项纽带型安全的投资额基金(QDII)由基金监护人如《基金
法》、基金结成同及另外顾虑规则募集,柴纳安全的监视经纪协商集合(以下略语《安全的监视经纪协商集合)》
柴纳安全的监视经纪协商集合(证监会)指示。
柴纳安全的监视经纪协商集合指示资产,这一点儿也缺少阐明它对付出代价和我做出了真正的奉献。
定质的断定或誓言,这也喻投资额基金缺少风险。。
基金干才按证券执行证券。、诚意、持重、殷勤的地经纪和应用基金资产。,
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但不克不及誓言投资额于该基金。,它也不克不及誓言最底下的支出。。
投资额者该当负责读数基金结成同、招股阐明书及另外人显露论文,自由权断定
基金投资额付出代价,孤独举行投资额决策,自己投资额风险。
投资额者订阅、换得使无效人民币基金份和满足使无效人民币基金S
钱币电阻丝计算,换得使无效美国元现货商品基金份及满足
水槽计算;在基金原稿截止工夫内,基金干才不承当汇率变更风险。
四、基金监护人、基金托管人在本基金结成同超越显露触及本基金的人,其
材料触及明确基金结成同参加社交聚会当中右方的工作相干的,如与基金结成同在抵触。,以基
以黄金和约为准。。
五、基金如柴纳法度法规使变成和运作。,若基金结成同的材料与届期无效的
法度、法规的命令的规则视图相左。,它必然要受到无效的法度法规的约束。。
六、在基金原稿截止工夫内,基金干才不承当基金市集、基金投资额及另外环节
柴纳的汇率风险。
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第二的使均衡 释义
在本基金结成同中,除非译本另有象征。,拥护者单词或缩写词具有以下具重要性:
1、基金或基金:指广发全球进项纽带型安全的投资额基金(QDII)
2、基金监护人:广发基金经纪股份有限公司
3、基金托管人:柴纳堆股份股份有限公司股份股份有限公司
4、海内托管人:指适合法度法规规则的必须先具备的,理性基金托管人及其签字
和约,保持一定距离金融机构做准备保持一定距离资产托管效劳
5、海内投资额导师:指适合法度法规规则的必须先具备的,理性基金干才及其签字
的和约,做准备安全的工厂提议或投资额结成经纪效劳
金融机构
6、基金结成同或本基金结成同:指《广发全球进项纽带型安全的投资额基金(QDII)
基金结成同》及对本基金结成同的无论哪本人无效惩戒和弥补
7、托管一致:指基金监护人与基金托管人就本基金签字之《广发全球进项
纽带型安全的投资额基金(QDII)托管一致》及对该托管一致的无论哪本人无效惩戒和补

8、赞助阐明书:指《广发全球进项纽带型安全的投资额基金(QDII)赞助阐明
书简及其活期重复强调
9、基金份公报:指《广发全球进项纽带型安全的投资额基金(QDII)基
黄金股公报
10、法度法规:柴纳现行法度的发布与完成、行政规章、度量衡标准性论文、
司法解释、行政规章随着另外对基金结成同参加社交聚会有鼓励的决定、解决、关照等。
11、基金法:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人大常委会
董事会第三十次集合经过。,自 2013 年 6 月 1 现实性日期施,并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届全国人民代表大会常务协商集合第十四个次集合修正的《中华人民共和国安全的
《投资额基金法》和发布机构的修正视图
12、《市集估量》:指柴纳证监会 2013 年 3 月 15 日本发布、当年 6 月 1 日常完成
的安全的投资额基金市集售经纪估量并发布内阁相隔一定距离对其作出的修正案
13、人显露办法:指柴纳证监会 2004 年 6 月 8 日本发布、当年 7 月 1 日
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安全的人显露经纪的办法
14、《运作估量》:指柴纳证监会 2014 年 7 月 7 日本发布、当年 8 月 8 日常完成
完毕发行安全的投资额基金经纪估量
15、流畅优美的风险经纪请求:指柴纳证监会 2017 年 8 月 31 日本发布、当年
10 月 1 日常完成的完毕发行敞开式安全的投资额基金流畅优美的风险经纪定 并发布
内阁相隔一定距离对其作出的修正案
16、试验估量:指柴纳证监会 2007 年 6 月 18 每日公报、当年 7 月 5 现实性日期
施的《合格境内机构投资额者境外安全的投资额经纪试验估量并发布机关对其相隔一定距离做
出的惩戒
17、《关照》:指柴纳证监会 2007 年 6 月 18 日本发布、当年 7 月 5 日常完成的《关
完成中<合格境内机构投资额者境外安全的投资额经纪试验估量>顾虑成绩的关照
发布内阁相隔一定距离对其作出的修正案
18、柴纳证监会:指柴纳安全的监视经纪协商集合
19、堆事情监视经纪机构:请参阅柴纳人民堆和/或柴纳堆保险局
员会
20、中国情况外汇管理局:指情况外汇经纪局或其确认达标代表
21、基金结成同参加社交聚会:指受基金结成同约束,理性基金结成同喜欢右方的并承当义
法度事务科目,包罗基金干才、基金托管人和基金份扣留人
22、分类人事广告版投资额者:指如有经过法度法规规则可投资额于安全的投资额基金的自然人
23、机构投资额者:依法投资额安全的投资额基金。、在中华人民共和国
合法流露并存续或经顾虑内阁部门制裁使变成并存续的营业单位、速度社团、社会
分类或另外安排
24、合格境外机构投资额者:境内安全的投资额的经纪
估量》及相经过法度法规规则可以投资额于在柴纳境内依法募集的安全的投资额基金的中
境外机构投资额者
25、投资额人:指分类人事广告版投资额者、机构投资额者与合格境外机构投资额者
或许证监会容许另外投资额者换得安全的投资额基金。
26、基金份扣留人:指依基金结成同和赞助阐明书合法存在基金份的投资额

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27、基金市集事情:基金干才或市集机构发布称呼委任基金。,做准备基金份,
换得基金份、满足、替换、非传播让、转账和活期常客投资额事情。
28、市集机构:广发基金经纪股份有限公司随着适合《市集估量》和柴纳证监
将称呼委任的另外必须先具备的,存在基金市集事情资历并签字基金SA
一致,基金市集事情机构
29、注册事情:基金指示、存管、过户、清算结算事情,详细材料包罗
投资额者资产报账的建造与经纪、基金份流露、基金市集事情使无效书、清算意见一致
算、代理人工资彩金、建造并管基金份扣留人预订和致力于非传播让等
30、流露机构:指致力于注册事情的机构。基金的指示资产由GF基金经纪。
限公司或承担广发基金经纪股份有限公司付托替换致力于注册事情的机构
31、基金报账:使变成投资额者流露机构。、记载他们的持股、基金干才办公楼
基金份留存下的及其变更健康状况
32、基金工厂记述:为投资额者建造市集安排。、经过市集机具记载投资额者。
破土定额、申购、满足、替换、转账和活期常客投资额事情导致基金份变更及
公积金记述
33、基金结成同失效日:指基金募集手脚能够到的范围法度法规规则及基金结成同规则的必须先具备的,
基金干才已致力于完基金工艺流程。,并收购柴纳安全的监视经纪协商集合书面的使无效书
日期
34、基金结成同停车站日:指基金结成同规则的基金结成同停车站主要内容涌现后,基金资产
引起和清算使完美,清算结实在柴纳证监会立案后报柴纳证监会。
35、筹资期:指从基金份出售日期到完毕的某一时代的,长的
不得超越 3 个月
36、存续期:指基金结成同失效至停车站当击中要害不活期原稿截止工夫
37、白昼:指上海安全的工厂所、深圳安全的工厂所的整齐的工厂日
38、T 日:指市集机构在规则工夫受权投资额人申购、满足或另外事情敷用药的
吐艳日
39、T+n 日:指自 T 日起第 n 个白昼(不收录 T 日)
40、吐艳日:指为投资额人致力于基金份申购、满足或另外事情的白昼
41、吐艳工夫:指吐艳日基金承担申购、满足或另外工厂的工夫段
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42、《事情整齐的》:指《广发基金经纪股份有限公司敞开式基金事情整齐的》,是规
范基金干才办公楼经纪的敞开式安全的投资额基金流露实地的的事情整齐的,由基金监护人
和投资额人协同逗留
43、订阅:指在筹资期内,投资额人理性基金结成同和赞助阐明书的规则申
请换得基金份的行动
44、申购:指基金结成同失效后,投资额人理性基金结成同和赞助阐明书的规则申
请换得基金份的行动
45、满足:指基金结成同失效后,基金份扣留人按基金结成同和赞助阐明书规
定的必须先具备的请求将基金份转变为现钞的行动
46、基金替换:指基金份扣留人如本基金结成同和基金监护人届期无效公
规则必须先具备的,敷用药其基金干才的经纪。、将基金的基金份替换为本人基金。
基金干才经纪的另外基金份的行动
47、转托管:指基金使合作当中变换的座位
基金份市集安排运作
48、活期定额投资额使突出:指投资额者经过相干市集机构的敷用药,适宜每本人成绩
购日、扣钱概略及扣钱方式,称呼委任的堆报账由D的市集机构称呼委任。
一种主动使完美体谅敷用药的投资额方式
49、来源满足:基金的本人吐艳日。,基金净满足敷用药(总满足份)
体谅申购敷用药总计后
敷用药的股本总计后的留存下的超越的股本总计 10%
50、基金份类别:基金以订阅为根底订阅。、订阅费和市集效劳费收集估量。
两样,将基金份堕入 A 类和 C 类两样的类别。订阅投资额者、订阅基金工夫
订阅订阅、申购费,缺少提到市集效劳费。,称为 A 分类学基金份;订阅投资额者、
换得基金份时收订阅订阅、申购费,它是从这类基金资产中做准备的市集效劳。
费的,称为 C 分类学基金份;在每个的股本类别内,下面所说的事基金是以换得为根底的。、满足应用
钱币的两样,分为人民币股和美国元现钞股。
51、元:指人民币元
52、白昼/白昼:是指西历日
53、基金进项:基金投资额圆鼓鼓像瓜似的东西、纽带利钱、工厂安全的价差、堆存款
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利钱、已完成的另外合法支出及因运用基金资产产制作的本钱和费的秩序
54、基金总资产:指基金所扣留的各类安全的。、堆存款利钱、应收账户特别基金管理机构
换得及另外资产总共
55、基金资产净值:指基金总资产减去基金亏累后的付出代价
56、基金份净值:A 类(C))))) 计算基金份在人民币基金份击中要害份。
日 A 类(C))))) 基金份净值按计算日计算 A 类(C))))) 基金总计
概略后基金份的净资产付出代价,计算日 A 类(C))))) 基金总计额为计算日各
通用 A 类(C))))) 基金份留存下的总额;美国元股财产净价值份
鉴于财产净价值的基金份对应的人民币基金沙尔,理性当天的估计价值,汇率将是货币贬值的。
算;
57、基金资产评估:基金资产付出代价与付出代价的计算与评价,决定基金的净资产
基金份的付出代价与净值
58、流畅优美的约束资产:鉴于法度法规、接管、无法和约或手柄导致。
以有理价钱完成的资产,包罗但不限于到期日期。 10 本人关于工厂日的反向回购
堆活期存款(包罗堆存款)、停牌的股本、传播科目
限度局限新股票和非完毕发行的股本、资产证实安全的、鉴于发行人的负债失约,不克不及让。
工厂纽带等。
59、挥动固定价格机制:当基金的份遭遇了有雅量的换得和满足时,,经过调理根底
黄金净分享方式,将基金的市面冲击力本钱分派给现实换得。、满足
的投资额者,所以高处对的股本扣留人收益的不顺冲击力。,确保投资额者效力
权利不受伤害,直接地试图贿赂。
60、称呼委任媒介物:柴纳安全的监视经纪协商集合称呼委任的报纸、互联网网络网站
和另外方法
61、不可抗力:和约单方不克不及预知。、必不可免的、无法通过的成立事变。
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第三使均衡 基金根本健康状况
一、基金据以取名
广发全球进项纽带型安全的投资额基金(QDII)
二、基金典型
纽带型安全的投资额基金、QDII
三、基金运作版式
和约完毕版式
四、基金投资额目的
基金剖析了情况和地面的微观经济形势。
面,寻觅各式各样的纽带的投资额机遇,在严格控制风险的假设的事情下,努力完成基金资产
长距离的稳固高估。
五、最底下的筹资总计
本最底下的筹资总计为 2 亿份。
本基金将如柴纳证监会和情况外汇经纪局审批的限定(猛然震荡限定需折算为
人民币)设定基金募集最大值,新学生。明书随着相干公报中列示;募集期内超
过募集目的最大值时采用洁治合理的服装的方式举行使无效,详细估量翻阅基金份出售公
告。基金结成同失效后,基金的资产按大小排列不受募集按大小排列最大值限度局限。
六、基金发行通用
人民币。
基金监护人可以在不违背法度法规且对基金份扣留人无实在性不顺冲击力
的假设的事情下,高处新的市集通用,该事项无庸集合基金份扣留人大会,相干事情
整齐的届期由基金监护人决定并提早公报。
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七、基金份面值和订阅费
本基金基金份出售面值为人民币 元。
本基金订阅等级的详细等级由基金监护人决定,并按赞助阐明书的规则实行。
八、基金存续原稿截止工夫
不活期
九、基金份类别
基金以订阅为根底订阅。、订阅费和市集效劳费收集估量。两样,将基金份分
为 A 类和 C 类两样的类别。订阅投资额者、订阅基金工夫订阅订阅、申购费而
缺少提到市集效劳费。,称为 A 分类学基金份;订阅投资额者、换得基金份时
收订阅订阅、申购费,它是从这类基金资产中做准备的市集效劳。费的,称为 C 类
基金份。
在每个的股本类别内,下面所说的事基金是以换得为根底的。、满足应用钱币的两样,分为人
钱币份与美国现钞份。
基金分清以两样的钱币和基金份设置加密。。鉴于基金的本钱两样,本
基金 A 分类学基金份和 C 分类学基金份将分清计算基金份净值。说法是:
计算日某分类学基金份净值=计算日该分类学基金份的基金资产净值/计算日该
分类学基金份留存下的总额
投资额者订阅。、当你换得基金份时,你可以选择基金典型。
基金类别的详细设置、费程度由基金干才决定。,新学生。
明树的关照。理性基金市集健康状况,逗留法度法规和基金份利钱
优质的的不利冲击力,基金监护人在执行

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